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社会共通资本

  • 作者[日] 宇泽弘文
  • 译者李 博
  • 出版社浙江人民出版社
  • 出版时间2017年6月
  • 定价38.00元
  • 装帧平装
  • 开本1/32
  • 页数192
  • ISBN978-7-213-07922-1
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与诺贝尔经济学奖擦肩的巨匠宇泽弘文的长青之作 “政客相当不希望普通百姓看到的书”

  1. 详细信息

《社会共通资本》990×500.jpg

著   者:[日] 宇泽弘文

译   者:李 博                                     字  数:127千

书   号:978-7-213-07922-1                        页  数:192

出   版:浙江人民出版社                             印  张:6

尺   寸:143毫米×210毫米                          开  本:1/32

版   次:2017年6月第1版                          装  帧:平装

印   次:2017年6月第1次印刷                      定  价:38.00元

正文用纸:胶版纸

编辑推荐

后浪出版公司作者宇泽弘文是离诺贝尔经济学奖咫尺之遥的日本经济学家,也是日本理论经济学的奠基人。他在经济学上做出过重大贡献,主要包括把动态最优化方法引入经济学。宇泽弘文是肯尼斯·阿罗(1972年诺贝尔经济学奖得主)的研究伙伴,也是约瑟夫·斯蒂格利茨(2001年诺贝尔经济学奖得主)的老师,还曾为新到芝加哥大学做博士后的张五常解围。宇泽弘文也曾任教于东京大学、斯坦福大学、加州大学伯克利分校、日本东北大学、芝加哥大学、剑桥大学等世界著名学府。

本书在日本畅销不衰后浪出版公司15年来重印了20次。并且被日本读者评价为“政客相当不希望普通百姓看到的书”、“比《21世纪资本论》更实用的书”。

后浪出版公司这本书对走到经济发展尽头的日本提供了新的道路,是给日本社会经济的诊断书,本书深究经济发展的社会成本,追问资本膨胀的公平底线,探讨一个让所有人都能过上富足生活的社会应该是怎样的,以及应该怎样去实现。

著者简介

宇泽弘文1928 2014

日本最具国际声誉的经济学家,是日本理论经济学之父, 曾任教于东京大学、斯坦福大学、加州大学伯克利分校、日本东北大学、芝加哥大学、剑桥大学等世界著名学府,在现代经济学多个领域有突出贡献,其中尤为著名的是两部门经济增长模型和内生增长领域的开创性研究。

宇泽也是一位优秀的数学家,具有深厚的数学造诣,但是他提倡“人文经济学”和“使人类像人类一样生存的经济学”。1989年,宇泽被推选进入以筛选严格著称的日本研究院,还分别在1983年和1997年获得“文化功劳奖”和文化勋章。他还曾担任国际计量经济学学会的主席,美国艺术与科学学院成员,美国经济学会外籍名誉院士,以及美国国家科学院外籍院士。1983年,宇泽弘文曾来中国沈阳等地,实际调查研究中国农村的“家庭联产责任承包制”。

译者简介

李 博 | 日本广岛大学经济学博士,爱知大学国际中国学研究中心研究员,兼任爱知大学现代中国学部讲师。著有论文《中国区域经济增长与产业结构调整》《中国经济的第三产业化和宏观劳动生产率增长的关系: 基于省级产业数据的研究》《中国区域经济与产业结构变迁:对配第-克拉克法则的第二次改进》《日本港口地区经济发展经验对我国的启示》等。个人研究主页:『 経世済民』libo198752.jimdo.com。

内容简介

经济高速增长终结、环境污染、农村凋敝、城市困境、医疗和教育功利化、社会风气不断败坏,这些似曾相识的问题是对中国的现实写照吗?

20世纪后半叶,日本比中国更早地经历经济的高速增长,依托制造业和对外贸易,仅用四分之一个世纪就跃居世界经济强国之列。于此同时,日本也面临了国内房价飙升、资产泡沫化等诸多社会、经济、环境问题。经济高速增长时,问题被掩盖在光鲜的经济成就之下,但是无论是理论上还是现实中,并不存在永动机,高速增长必定有终结的一天,开头提到的这些似曾相识的问题正是经济引擎失速后日本所面临的一系列问题。

本书作者宇泽弘文先生具备深厚的经济学专业素养,对事物的观察和理解鞭辟入里,是日本举世公认、备受推崇的经济学家。他的著作《汽车的社会性费用》曾经改变了一代日本人对汽车的看法,很多人因此延缓或放弃购买汽车。在本书中,他对日本经济社会问题的思考超越了国家的界限,揭示了让所有人过上富足生活应尽的努力,被日本读者称为“政客相当不希望普通百姓看到的书”。如今面临经济放缓,中国能够从中得到怎样的带启发呢?本书将为我们勾画出对普通人来说尤为紧要、也更为朦胧的那些问题的答案。

简  目

前言 1
序 富足社会 9
第 1 章  社会共通资本的概念 1

第 2 章  农业与农村 
第 3 章  城  市  63

第 4 章  学校教育 85
第 5 章  作为社会共通资本的医疗  117
第 6 章  作为社会共通资本的金融制度 129

第 7 章  地球环境 145

后 记  169
出版后记  171

前  言

20 世纪是资本主义和社会主义的世纪。资本主义和社会主义这两种经济体制的对立和抗衡曾威胁世界和平,也造成了诸多悲惨的现实。 20 世纪末同 19 世纪末一样,是一个充满混乱且令人迷茫的时代。为了超越混乱和迷茫,在我们展望崭新的 21 世纪之时,制度主义的概念将会发挥最为重要的作用。

制度主义是超越资本主义和社会主义的概念。它让所有的人都享有作为人应得的尊重,使人们拥有自己的尊严和灵魂,进而实现一种近乎理想的经济体制。这种经济体制使人们能够最大限度地享受作为公民应该享受的所有权利。制度主义最初是托斯丹·凡勃伦(Thorstein Veblen)在 19 世纪末提出的,经过 100 多年的岁月,至今仍能用来解释现代经济社会中的各种问题。社会共通资本正是制度主义的具体表现,也可以说是 21 世纪的象征。

社会共通资本可以视为一种社会结构,这种结构能让一个国家或地区的所有公民都过上富裕的生活,能够让他们发扬自己的优秀文化,并且能够持续、稳定地维持一个充满人性魅力的社会。

社会共通资本可以分为三个大的范畴,即自然环境、社会基础设施以及制度资本。自然环境包括空气、森林、河流、水、土壤等。社会基础设施包括道路交通设施、上下水管道、电力及燃气等。制度资本则包括教育、医疗、司法、金融等方面的制度。社会共通资本广泛并且大量地存在于城市和农村,对我们的生活有着重要的影响。

社会共通资本具体由哪些要素组成?社会共通资本应该如何管理运营?或者说,应该以什么样的标准来利用社会共通资本并对其服务进行分配?对这些问题的不同回答决定了一个国家或地区社会、经济结构的特征。

本书首先介绍社会共通资本的概念及其作用和影响,论述它在经济史上的定位。然后,本书针对构成社会共通资本的诸要素,即自然环境、农村、城市、教育、医疗、金融等逐项进行实例分析,目的在于明确各个要素的社会、经济作用。同时,本书还将探讨在利用社会共通资本实现经济可持续性发展的过程中,必须满足的制度条件。希望本书能够对日本超越当前所面临的世纪末的混乱和闭塞、展望 21 世纪有所贡献,这也是我作为作者的至高荣幸。

宇泽弘文

2000 年 8 月

序 言

序 富足社会

何谓富足社会?

所谓富足社会,是指这样一种社会,人人都能在其中充分发挥先天和后天的禀赋及能力,参与社会分工,最大限度地实现自己的梦想和抱负,并在实现自身理想和对社会发展做出贡献的同时获得相应的回报,拥有幸福而稳定的家庭,尽可能地拥有丰富多彩的社会关系,度过高文化水准的一生。它必须满足以下各项基本条件 :

(1)能够稳定、持续地维持美好、富足的自然环境 ;

(2)能够给人们提供整洁的居住环境,以及舒适生活的文化环境 ;

(3)能够建立良好的学校教育制度,让所有的孩子都发挥自身多样化的禀赋和能力,成长为均衡发展的社会有用之才 ;

(4)身患疾病和受到伤害的人能够随时接受最高水平的医疗服务 ;

(5)拥有完善的经济和社会制度,使各种稀缺资源的分配更加高效、均衡,从而实现上述各项目标。

我想再次重申富足社会的特征,简单来说可以概括如下 :每个人都能够从事实现自身理想和抱负的职业,能够在达成自身理想和对社会做出贡献的同时得到相应的经济和精神上的回报,能够拥有幸福而安定的家庭,能够平安度过高文化水准的一生。在这样的社会中,我们作为人的尊严和灵魂的独立性都会受到保护,公民的基本权利也会得到最大限度的承认。从这些特征来看,富足社会可以说是实现了自由主义最初理想的社会。

那么,能够实现富足社会的经济体制具有哪些特征?为了建立这样的经济体制我们具体应该做些什么呢?这些问题的答案就是,通过以社会共通资本为中心的制度主义来决定这种理想经济体制的特征。

社会共通资本

就像前言中提到的,社会共通资本是一种社会结构,能够使一个国家或地区的人过上富足的生活,让他们的优秀文化得到发扬和传承,还能够持续、稳定地维持一个充满人性魅力的社会。社会共通资本还具有不可或缺的重要作用,它让人的尊严和灵魂的独立性得到保护和尊重,能最大限度地保障公民的基本权利。即使社会共通资本由私人所有或者由允许私人管理的稀缺资源构成,也仍然要视作是全社会共有的财产,并遵循社会性标准来管理和运用。从字面意义上看,社会共通资本与私有资本乃至稀缺资源是相对立的,但是社会共通资本的具体内容并不能够依照某种先验或者逻辑标准来决定,而要根据每个国家或地区的自然、历史、文化、社会、经济以及技术水平等诸多因素,并遵循一定的政治程序来决定。

换句话说,社会共通资本为确保分权的市场经济制度顺利运行以及社会实际收入稳定分配提供了制度上的条件。它是美国著名经济学家托斯丹·凡勃伦提倡的制度主义的具体体现。凡勃伦的制度主义来源于美国著名哲学家约翰·杜威(John Dewey)的自由主义思想。因此,社会共通资本绝对不能作为国家统治机构的一部分接受官僚式管理,也不能作为逐利目标而受制于市场条件。社会共通资本的各个部门,必须由各行业的专家基于专业知识、遵循职业规范来管理和维护。

社会共通资本大致可以分为三个部分 :自然环境、社会基础设施以及制度资本。自然环境包括空气、水、森林、河流、湖泊、沼泽、海洋、沿海湿地以及土壤等。社会基础设施包括道路交通设施、上下水管道、电力、燃气等,也就是一般意义上的社会资本。但是社会资本通常过
于侧重土木工程学的角度,因此我决定还是使用社会基础设施这个名称。制度资本则是将教育、医疗、金融、司法、行政等制度作为广义上的资本来考虑。

当然,上述对社会共通资本的分类并不是绝对全面和不可更改的。这样分类只是为了便于对社会共通资本的内容进行具体说明。自然环境和社会基础设施已经广为人知,不需要再做更多的解释,但是制度资本的概念尚未得到普遍传播。制度资本对于探讨社会共通资本的功能和作用具有非常重要的作用,本书后面的章节还会详细说明。

制度资本中的教育和医疗对社会发展有着巨大的作用。教育的目的在于尽力培养和挖掘每个孩子先天和后天的能力和资质,帮助他们成长为富有个性的社会个体。另一方面,医疗是指依靠医学知识,诊断治疗那些因为疾病或受伤而无法正常生活的人。教育和医疗都着眼于保护每个公民的尊严,使他们最大限度地享受公民自由,是保持社会稳定必不可少的要素。可见,教育和医疗对维系人们的生活水平起到了至关重要的作用,因此它们既不应受到市场的支配,也不能接受官僚式管理。

日本的“世纪末”

正如日语里“世纪末”这个词所表现的含义一样,现今世界正处于一个特殊的历史阶段。“世纪末”一词一般是指 19 世纪末期。 19世纪末,以欧洲为中心,爆发了一场规模巨大的政治、经济混乱,对当时的学术、艺术乃至整个社会都产生了极大影响,如同地壳运动,波及范围甚广,导致了第一次世界大战的爆发。 20 世纪末,同样发生了规模宏大的政治经济变革,规模与 19 世纪末的动荡相比,有过之而无不及。

20 世纪末出现的混乱和迷茫在日本表现得尤其严重,影响范围也非常广泛,给日本的社会、文化、经济各个方面都带来了巨大变化,致使日本面临第二次世界大战以来最严重的危机,甚至可以称作“世纪末断层”。其中,最能体现日本此次世纪末式的混乱和迷茫的,就是学校教育。

被卷入阴险残忍的欺凌事件的身心受损的孩子、混乱不堪的教室、拒绝上学的学生、涉及青少年的频发的恶性犯罪,这些令人悲伤的内容几乎每天都会出现在电视新闻上。可以想见,日本的学校教育已经何等异常。但是,这些问题反映的只不过是日本学校教育的表征,如果我们更深入地探讨,会发现还有很多更严重、更棘手的问题,如同癌症晚期患者,癌细胞已经转移到了全身各个器官。这也是现行大学升学考试制度的矛盾之处,一再使学生陷入残酷又不可理喻的应试深渊。这一切的根源就在于没有认清学校教育是一种对社会具有重要意义的社会共通资本,反而在学校教育中毫无批判地引入市场原理,让学生们彼此肆意竞争。日本学校教育的畸形发展还表现为以立法的方式强制推广升国旗唱国歌的活动,恢复天皇二战前颁布的教育勅语中所传达的精神,一些不负责任的政治家企图按照官僚的标准来管理教育。可以说,正是这些做法,使日本近代教育体制产生了本段开头的悲惨现状。教育制度本是我们最重要的社会共通资本,却受到官僚式管理,或者被简单粗暴地待之以反社会的错误思想。如今日本学校教育面临的荒芜景象都是源自于此。

放眼全球, 20 世纪末最具象征性的问题是环境问题,以全球性气候变暖和生物多样性受到威胁为代表。尤其是全球气候变暖,可谓是人类有史以来面临的最为严重的问题。可以断言,在 21 世纪,全球气候变暖对人类的负面影响还将持续扩大,遗患无穷。空气本是全人类的共同财产,自工业革命以来,特别是 20 世纪的 100 年里,却不断遭到人类大肆破坏,由此产生了气候变暖问题。以空气为代表的自然资源,本是人类赖以生存的重要社会共通资本,但是在各资本主义国家,却被定义为没有定价、也没有所有权的商品。人们随意且毫无节制地使用这些自然资源,最终造成了严重的大气污染问题。此外,社会主义国家也没有幸免于污染和自然环境的破坏。

可见, 20 世纪出现的这些世纪末式的问题都可以归结为一个共同的原因,即无论是资本主义国家还是社会主义国家,在 20 世纪这整一个世纪中,都没能切实有效地管理和维护好各自拥有的各种社会共通资本。如今,我们要跨越 20 世纪末的混乱,探索 21 世纪崭新的可能性,社会共通资本的问题也就成为我们必将面临的重要命题。

本书首先介绍社会共通资本的概念与概念起源,以及社会共通资本在现实经济社会中具有的功能、发挥的作用等。然后,针对日本的情况,就自然环境、城市、农村、教育、医疗、金融等这些社会共通资本的核心领域,围绕具体事例展开说明。最后还将从人类如何管理和维护社会共通资本的视角,深入探讨全球气候变暖和生物多样性受到威胁等与全球环境相关的问题。此外,虽然未做系统论述,本书还将探讨要实现以理想的形态来管理和维护社会共通资本,实现可持续性的经济发展,需要满足哪些制度前提。

后 记

出版后记

对于国内的普通读者,甚至一些关注经济学的人来说,宇泽弘文是一个陌生的名字。但是在日本,宇泽弘文是举世公认、备受推崇的经济学家。 1989 年, 61 岁的宇泽就被推选进入以筛选严格著称的日本研究院(Japan Academy),这个年龄就当选非常罕见。宇泽还在1983 年获得“文化功劳奖”, 1997 年获得文化勋章。在世界上,宇泽也获得了广泛的承认。他曾担任世界计量经济学会(Econometric Society)的主席,也是美国艺术与科学院(American Academy of Arts and Sciences)成员,美国经济学会(American Economic Association)外 籍 名 誉 院 士, 以 及 美 国 国 家 科 学 院(US National Academy of Sciences)外籍院士。

对于经济学界的读者来说,对宇泽的了解可能来自他对现代经济理论的贡献。他最著名的“两部门经济增长模型”被看作是“朝着高级增长理论中多部门模型的更为基本的分解迈进了第一步”,罗伯特·索洛(Robert Solow)也建议“任何不能阅读这篇论文的经济学家,至少应该建议他的学生去阅读这篇论文”。两部门生产技术分析比单部门生产技术分析更具有一般性,它使得生产可能性边界成为一条严格凹向原点的曲线,而不是一条水平直线,也使得更丰富、更复杂的动态分析成为可能。因此,这种技术也特别适用于分析经济波动。两部门模型还完美地适用于国际贸易的动态分析。

宇泽弘文还因其在内生增长领域的开创性贡献而被宏观经济学家熟知。他在 1965 年发表于《国际经济评论》(International Economic Review)的论文中提出,人力资本的持续积累会带来生产效率的不断提升。宇泽正是这一新增长理论的先驱。因此,模型中的符号 H 既
代表了人力资本(Human Capital),也代表了弘文(Hirofumi),而符号 H 在如今的各类经济动态模型中随处可见。

不论是宇泽弘文自己还是他的众多门生,都为最优经济增长的现代理论带来了重要启示。他教会了一整代理论和应用经济学家如何应用庞特里亚金的最大值原理。也似乎正是宇泽,将相图引入经济动态学,或者说他推动了相图在经济动态学中的使用。无法想象如果没有
这一核心的工具,经济学研究将会是怎样的景象。

除了在宏观经济学上的贡献,宇泽弘文在数量经济、一般均衡和需求理论上所取得的杰出成就同样广为人知。宇泽还为非线性规划分析奠定了基础。在目标函数是凹函数的情况下,宇泽利用斯莱特条件求得满足最优化鞍点性质的库恩塔克乘子。在目标函数光滑的情况下,阿罗、赫维茨和宇泽引入了现在常用的限制条件,该条件暗示最优化时必定存在满足鞍点性质的库恩塔克乘子。

1962 年, 宇 泽 发 表 在《 经 济 研 究 季 刊 》(Economic Studies Quarterly)上的论文《瓦尔拉斯的存在点定理与布劳威尔不动点定理》(Walras’s Existence Theorem and Brouwer’s Fixed Point Theorem)是关于一般均衡的沧海遗珠。现在回想起来,这篇论文大概可以看作是对索南沙因(H. Sonnenschein)关于过度需求所做结论的预兆。宇泽对基于需求函数的有关偏好的一系列经典的、重要的问题进行了系统的解释。他第一次令人信服地展现了经济动态学中局部稳定性和全局稳定性的重要差异。

对他大量优雅、深远的研究,我们只能略窥一二。还有一些他曾积极追索过的研究还有待人们去发现它们的光辉,比如彭罗斯效应,宇泽对资本增加或企业业务活动中的其他变化带来的组织成本的增加进行建模。

宇泽弘文还指导了许多成功的学生,其中就包括 :乔治·阿克洛夫(George Akerlof)、乔·斯蒂格利茨(Joe Stiglitz)、鲍勃·卢卡斯(Bob Lucas)、鬼木甫(Oniki Hajimei)、阿沙夫·拉辛(Assaf Razin)、米格尔·希德劳斯基(Miguel Sidrauski)、吉列尔莫·卡尔沃(Guillermo Calvo)。

宇泽的数学优雅深邃,但是作为一名优秀的数学家,他并没有为了技术而使用技术。并且,宇泽虽然在数学上具有高深的造诣,却提倡“人文经济学”和“使人类像人类一样生存的经济学”。本书所阐述的就是宇泽的这一思想,我们会看到经历了高速增长期之后的日本所面临的农业、教育、医疗、环境等问题,以及宇泽给出的解决方法,

体会到他对经济学研究和政策建议的反思,会看到他对人性和自然的关注与重视,这也是如今的中国所需要的。

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